Usbekistan: Sanktionen und Länderrisiko
Für Usbekistan weist der easycompliance Länderrisiko-Indikator (eLI) 13 von 100 Punkten aus – Risikoklasse „niedrig“, Rang 84 von 250 Ländern. Maßgeblich sind 109 aktive Sanktionslisten-Einträge. Allein in den letzten 12 Monaten kamen 18 Listungen hinzu – Geschäftspartner mit Bezug zu Usbekistan müssen deshalb laufend geprüft werden.
Rang 84 von 250 Ländern · Stand 07.11.2026
Sanktionslage mit Bezug zu Usbekistan
Mit Bezug zu Usbekistan stehen 109 aktive Einträge auf den Sanktionslisten der EU, der USA und weiterer Staaten – 56 Personen und 53 Organisationen. Kein Sanktionsprogramm richtet sich ausdrücklich gegen Usbekistan; die Einträge stammen aus thematischen Programmen, etwa zur Terrorismusbekämpfung, und erfassen Personen und Organisationen mit Staatsangehörigkeit oder Sitz im Land. In den letzten 12 Monaten kamen 18 Einträge hinzu. Unsere PEP-Datenbank enthält 4.452 Datensätze politisch exponierter Personen mit Bezug zu Usbekistan.
Warum Geschäftspartner mit Bezug zu Usbekistan laufend geprüft werden müssen
Eine Prüfung beim Vertragsabschluss genügt nicht. Die Sanktionslisten ändern sich laufend, und jede Änderung kann einen Kunden, Lieferanten oder Mitarbeitenden betreffen, der gestern noch unauffällig war.
- Listungen wirken sofort. EU-Sanktionsverordnungen gelten unmittelbar in allen Mitgliedstaaten. Neue Listungen treten in der Regel am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der EU in Kraft – ohne Übergangsfrist und auch für laufende Geschäftsbeziehungen.
- Ab dann gilt das Bereitstellungsverbot. Gelisteten Personen und Organisationen dürfen weder unmittelbar noch mittelbar Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden – keine Zahlung, keine Lieferung, auch nicht aus einem bestehenden Vertrag.
- Verstöße sind strafbar. Wer gegen das Bereitstellungsverbot verstößt, macht sich nach § 18 AWG strafbar; in besonders schweren Fällen drohen Freiheitsstrafen bis zu 15 Jahren.
- Auch Einstufungen ändern sich. Die FATF aktualisiert ihre Listen dreimal im Jahr (Februar, Juni, Oktober), die EU passt ihre Hochrisikoliste per Delegierter Verordnung an.
PEP-Prüfung: Ämter wechseln laufend
Für Verpflichtete nach § 2 GwG gehört die Abklärung, ob Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigte politisch exponierte Personen sind, zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten (§ 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG) – ebenso die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung (§ 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG). Der PEP-Status entsteht und endet durch Wahlen, Ernennungen und Rücktritte: In den letzten 90 Tagen kamen 1.105 PEP-Datensätze mit Bezug zu Usbekistan neu hinzu oder erhielten geänderte Namensangaben.
So geht es automatisch: easycompliance prüft Ihren gesamten Datenbestand täglich gegen die aktuellen Sanktions- und PEP-Listen und meldet Treffer per E-Mail. Sanktionslistenprüfung · PEP-Prüfung · Kostenlos testen
Sanktionsprogramme mit Bezug zu Usbekistan
Mit Bezug zu Usbekistan stehen 109 aktive Einträge auf den Sanktionslisten der EU, der USA und weiterer Staaten – 56 Personen und 53 Organisationen (EU 5, USA 33, HADDEX 71). Kein Programm richtet sich ausdrücklich gegen Usbekistan; die Einträge stammen aus thematischen Programmen, etwa zur Terrorismusbekämpfung. Die vollständige Tabelle steht unter Listungen & Daten.
Listungen und Daten im Detail
Die Tabellen sind durchsuchbar und sortierbar. Namen sind wie auf unserer Übersicht aller Sanktionslisten maskiert; den vollständigen Abgleich übernimmt die Sanktionslistenprüfung bzw. die PEP-Prüfung.
Alle Programme mit Bezug zu Usbekistan
| Code | Programm | Herausgeber | Einträge | Neu (12 M.) |
|---|---|---|---|---|
HMT | UK-United Kingdom HMT (UK Sanctions List)Sanktionsliste des Vereinigten Königreichs (UK Sanctions List) nach dem Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018; früher als Konsolidierte Liste von HM Treasury (OFSI) geführt. | Vereinigtes Königreich | 15 | 7 |
RUSSIA-EO14024 | Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities of the Government of the Russian FederationDas Programm wurde von den USA erlassen und wird vom OFAC verwaltet. Es beruht auf der Executive Order 14024 vom 15. April 2021 und richtet sich gegen bestimmte schädliche ausländische Aktivitäten der Regierung der Russischen Föderation. | USA | 15 | 0 |
SEC | CH-Swiss SECO (State Secretariat for Economic Affairs)Sanktionslisten des Staatssekretariats für Wirtschaft (SECO) der Schweiz nach dem Embargogesetz (EmbG); die einzelnen Programme stehen unter den SECO-Programmen. | Schweiz | 8 | 5 |
SDGT | Specially Designated Global TerroristDie USA haben dieses Programm zur Terrorismusbekämpfung erlassen. Es wird vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums und vom US-Außenministerium umgesetzt. Es richtet sich gegen Personen und Organisationen, die Terroranschläge verübt haben oder bei denen ein erhebliches Risiko dafür besteht, sowie gegen deren Unterstützer. | USA | 7 | 0 |
RU2 | EU-Russische Föderation (Lage in der Ukraine destabilisierend)Restriktive Maßnahmen der EU (Rat der Europäischen Union) nach der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 vom 31. Juli 2014 wegen der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren. Sie richten sich gegen die Russische Föderation, insbesondere mit sektoralen Wirtschafts- und Handelsbeschränkungen. | EU | 5 | 0 |
ENT | US-Entity ListDas Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums führt die Entity List. Sie nennt ausländische Unternehmen, Organisationen und Personen, für deren Belieferung mit bestimmten Gütern nach den Export Administration Regulations zusätzliche Genehmigungspflichten gelten. | USA | 4 | 0 |
GLOMAG | Global Magnitsky Sanctions EO 13818Das Programm Global Magnitsky beruht auf der Executive Order 13818 des US-Präsidenten und wird vom OFAC verwaltet. Es richtet sich weltweit gegen Personen und Organisationen, denen schwere Menschenrechtsverletzungen oder Korruption vorgeworfen werden. | USA | 4 | 0 |
AUS | AU-Australia DFAT (Department of Foreign Affairs and Trade)Konsolidierte Sanktionsliste der australischen Regierung (Department of Foreign Affairs and Trade, DFAT) mit den Listungen der autonomen Sanktionen Australiens und den umgesetzten UN-Sanktionen. | Australien | 3 | 0 |
CAATSA - RUSSIA | Countering America's Adversaries Through Sanctions Act of 2017 (CAATSA) - Section 224Abschnitt 224 des 2017 in den USA erlassenen Countering America's Adversaries Through Sanctions Act ermöglicht Sanktionen des US-Finanzministeriums (OFAC) gegen Personen, die im Auftrag der russischen Regierung die Cybersicherheit untergraben. | USA | 3 | 3 |
CYBER4 | Executive Order 13694; Executive Order 13757; Executive Order 14144; Executive Order 14306US-Sanktionen auf Grundlage der Executive Orders 13694, 13757, 14144 und 14306, verwaltet vom US-Finanzministerium (OFAC). Sie richten sich gegen Personen und Organisationen, die für erhebliche böswillige Aktivitäten im Cyberraum verantwortlich sind. | USA | 3 | 3 |
RUS | EU-Russische Föderation (Unabhängigkeit der Ukraine untergrabend)Die Sanktionen hat der Rat der Europäischen Union erlassen. Sie richten sich gegen Personen, Organisationen und Einrichtungen, die für Handlungen verantwortlich sind, welche die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen. Dazu kommen Maßnahmen gegen bestimmte Wirtschaftssektoren Russlands. | EU | 3 | 2 |
PLS | PL-Lista osób i podmiotów objetych sankcjamiPolnische Sanktionsliste des Innenministeriums nach dem Gesetz vom 13. April 2022 über besondere Maßnahmen gegen die Unterstützung der Aggression gegen die Ukraine. | Polen | 1 | 1 |
RU5 | EU-Russische Föderation (destabilisierende Aktivitäten Russlands)Restriktive Maßnahmen der EU (Rat der Europäischen Union) nach der Verordnung (EU) 2024/2642 vom 8. Oktober 2024 angesichts der destabilisierenden Aktivitäten Russlands. Sie richten sich gegen Personen und Organisationen, die für solche Aktivitäten Russlands verantwortlich sind oder diese unterstützen. | EU | 1 | 0 |
TAL | EU-ISIL (Da'esh) und Al-Qaida-Netzwerk (früher auch: Taliban/Osama bin Laden)Mit der Verordnung (EG) Nr. 881/2002 setzt die EU die Sanktionen der Vereinten Nationen gegen ISIL (Da'esh), Al-Qaida sowie mit ihnen verbundene Personen, Gruppen und Organisationen um. Kern der Maßnahmen ist das Einfrieren von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen. | EU | 1 | 0 |
UNS | UN-United Nations Security Council Consolidated ListKonsolidierte Sanktionsliste des UN-Sicherheitsrats mit allen Personen und Organisationen der UN-Sanktionsregime; die einzelnen Regime stehen unter den UN-Sanktionsregimen. | Vereinte Nationen | 1 | 0 |
Neueste Listungen mit Bezug zu Usbekistan
| Datum | Liste / Programm | Typ | Name |
|---|---|---|---|
| 17.08.2026 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | "******** m********** c********* j******* |
| 17.08.2026 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | "*** L******* A**** m********** c********* j******* |
| 17.08.2026 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | "**** B*** C******** m********** c********* j******* |
| 22.05.2026 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | R** M******** C******** L** |
| 22.05.2026 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | F****** K**** Z***** L** |
| 28.04.2026 | PLNAT | Organisation | C******** I************ M********** C********* J****** Q****** K****** |
| 23.04.2026 | EG-VO Nr. 509/2026-A01 | Organisation | “*** M******** C********* |
| 23.04.2026 | EG-VO Nr. 509/2026-A01 | Organisation | “******** K**** Z****** |
| 24.02.2026 | USSDN - CAATSA - RUSSIA, CYBER4 | Organisation | A****** S******* S******** |
| 24.02.2026 | USSDN - CAATSA - RUSSIA, CYBER4 | Person | A****** M*********** M********* |
| 13.02.2026 | UKHMT | Person | S***** N******* |
| 16.01.2026 | UKHMT | Person | M******* A*** |
| 18.12.2025 | UKHMT | Person | Р***** Р************ М****** |
| 18.12.2025 | UKHMT | Organisation | O** R** M******** C******** |
| 18.12.2025 | UKHMT | Organisation | C******** I************ |
| 18.12.2025 | UKHMT | Organisation | G***** B******* T**** M*** |
| 18.12.2025 | UKHMT | Organisation | F****** C******* P**** L** |
| 19.11.2025 | USSDN - CAATSA - RUSSIA, CYBER4 | Organisation | D******* M*** |
| 23.10.2025 | EG-VO Nr.2035/2025-A01 | Person | R***** M****** |
| 17.10.2025 | CHSECO - ISIL-ALQAIDA | Person | A**** Q*** A*** B***** |
| 18.07.2025 | UKHMT | Person | V***** A************* L******** |
| 03.06.2025 | CHSECO - RUSSIA | Organisation | O** T**** E***** S***** |
| 21.05.2025 | EG-VO Nr. 932/2025-A04 | Organisation | O** T**** E***** S***** |
| 20.05.2025 | EG-VO Nr. 965/2025-A01 | Person | В***** А************ Л******** |
| 22.04.2025 | USSDN - RUSSIA-EO14024 | Organisation | W****** P********* L****** |
Sanktionsdynamik: neue Listungen und Verordnungen
In den letzten 24 Monaten kamen 30 Einträge mit Bezug zu Usbekistan neu auf die Listen, davon 18 in den letzten 12 Monaten.
Embargo: Was für Usbekistan gilt
Die BAFA-Übersicht der länderbezogenen Embargos (Stand 15.06.2026) führt für Usbekistan kein länderbezogenes Embargo. Personenbezogene Sanktionen gelten trotzdem: 109 Personen und Organisationen mit Bezug zu Usbekistan stehen auf den Sanktionslisten. Geschäftspartner mit Bezug zu Usbekistan müssen deshalb ebenso geprüft werden.
Quelle: BAFA, Übersicht über die länderbezogenen Embargos, Stand 15.06.2026. Alle Länder mit Embargo: Übersicht der Embargoländer.
Mittelbares Bereitstellungsverbot: die 50-%-Regel
Das Bereitstellungsverbot der EU-Sanktionsverordnungen schützt nicht nur vor Geschäften mit gelisteten Personen und Organisationen selbst. Gelder und wirtschaftliche Ressourcen dürfen ihnen auch nicht mittelbar zufließen – etwa über ein Unternehmen, das ihnen gehört oder das sie kontrollieren. Die EU stellt dabei auf ein Eigentum von mehr als 50 % ab, mehrere gelistete Anteilseigner werden zusammengerechnet; bei Kontrolle entscheidet der Einzelfall. In den USA gilt nach der OFAC 50 Percent Rule jedes Unternehmen als blockiert, das zu 50 % oder mehr von gelisteten Personen gehalten wird.
Mit Bezug zu Usbekistan stehen derzeit 53 Organisationen auf den Sanktionslisten. Ihre Tochter- und Beteiligungsgesellschaften sind häufig selbst nicht gelistet – eine reine Namensprüfung gegen die Sanktionslisten erkennt sie deshalb nicht. Bei Geschäftspartnern mit verschachtelten Beteiligungen lohnt sich trotzdem der Blick auf die Eigentümerstruktur.
Eigentums- und Kontrollbeziehungen zu sanktionierten Personen bildet die Watchlist Sanctions Control & Ownership (SCO) von Dow Jones ab, die easycompliance im Tarif easy Watchlist automatisiert prüft. Ob Sie SCO wirklich brauchen, hängt von Ihrem Geschäft ab – die Einordnung der Rechtslage und der Risiko-Check helfen bei der Entscheidung.
SCO-Watchlist anfragen Mehr zur 50-%-Regel
FATF, EU-Hochrisikoliste und Korruptionsindex
FATF-Einstufung: nicht gelistet
Die FATF führt Usbekistan derzeit weder auf der Schwarzen noch auf der Grauen Liste. Die Financial Action Task Force (FATF) aktualisiert ihre Listen nach den Plenarsitzungen im Februar, Juni und Oktober. Zuletzt gegen die Listen auf fatf-gafi.org geprüft: 02.11.2026.
EU-Hochrisiko-Drittland: nein
Die EU-Liste der Drittländer mit hohem Geldwäscherisiko (Delegierte Verordnung (EU) 2016/1675) führt Usbekistan nicht.
Korruptionswahrnehmung (CPI 2025): 31 von 100
Im Corruption Perceptions Index 2025 von Transparency International erreicht Usbekistan 31 von 100 Punkten (0 = sehr korrupt wahrgenommen, 100 = sehr integer). Der CPI ist eine Zusatzinfo und nicht im eLI-Score enthalten, weil er Wahrnehmung misst und keine Prüfpflicht auslöst.
PEP-Daten mit Bezug zu Usbekistan
Unsere PEP-Datenbank enthält 4.452 Datensätze politisch exponierter Personen mit Bezug zu Usbekistan, einschließlich Familienangehöriger und nahestehender Personen. In den letzten 90 Tagen kamen 1.105 Datensätze neu hinzu oder erhielten geänderte Namensangaben.
Was Unternehmen bei Bezug zu Usbekistan tun sollten
- Geschäftspartner prüfen. Kunden, Lieferanten und Mitarbeitende mit Bezug zu Usbekistan täglich gegen die EU-Sanktionslisten prüfen – Pflicht nach VO (EG) Nr. 2580/2001 und Nr. 881/2002.
Sanktionslistenprüfung · Tarife vergleichen - 50-%-Regel beachten. Auch nicht gelistete Unternehmen im Eigentum oder unter Kontrolle gelisteter Personen fallen unter das Bereitstellungsverbot. Eigentümerstrukturen deckt die Watchlist SCO ab.
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So setzt sich der eLI-Score zusammen
Der Score von 13 Punkten ist das gewichtete Mittel aus fünf Komponenten. Die vollständige Methodik steht auf der Übersichtsseite des eLI.
Häufige Fragen zu Sanktionen mit Bezug zu Usbekistan
Länder mit ähnlichem Risikoprofil
Brasilien 13 Georgien 13 Griechenland 13 Kirgisistan 13 Kasachstan 13
Quellen
- Konsolidierte EU-Sanktionsliste (CFSP) – EU-Listeneinträge
- OFAC Sanctions Programs and Country Information – US-Programme
- HADDEX-Sanktionslisten von Reguvis – Gesamtliste und Verordnungs-Historie
- FATF Schwarze und Graue Liste – FATF-Einstufung
- Delegierte Verordnung (EU) 2016/1675 – EU-Hochrisiko-Drittländer
- BAFA – Übersicht über die länderbezogenen Embargos – Embargo-Matrix (Stand 15.06.2026)
- Transparency International, CPI 2025 (CC BY 4.0) – Zusatzinfo, nicht im eLI-Score enthalten
Hinweis: Der eLI ist ein statistischer Orientierungswert auf Länderebene. Er ist keine Rechtsberatung und ersetzt keine Einzelfallprüfung von Geschäftspartnern. Alle Angaben ohne Gewähr.