Nordkorea: Sanktionen und Länderrisiko
Für Nordkorea weist der easycompliance Länderrisiko-Indikator (eLI) 87 von 100 Punkten aus – Risikoklasse „sehr hoch“, Rang 2 von 250 Ländern. Maßgeblich sind 2.641 aktive Sanktionslisten-Einträge, ein EU-Waffen- und Wirtschaftsembargo, die Schwarze Liste der FATF und die EU-Liste der Hochrisiko-Drittländer. Allein in den letzten 12 Monaten kamen 50 Listungen hinzu – Geschäftspartner mit Bezug zu Nordkorea müssen deshalb laufend geprüft werden.
Rang 2 von 250 Ländern · Stand 27.10.2026
Sanktionslage mit Bezug zu Nordkorea
Für Geschäfte mit Nordkorea-Bezug setzt die EU mit der Verordnung (EU) 2017/1509 die Sanktionen der Vereinten Nationen um und ergänzt sie seit 2016 durch eigene restriktive Maßnahmen. Die BAFA-Übersicht (Stand 15.06.2026) ordnet Nordkorea als Land mit Waffen- und Wirtschaftsembargo ein. Dazu gehören die Einstufung als Dual-Use-Embargoland, Beschränkungen bei Ausfuhr, Einfuhr und Dienstleistungen, Finanzsanktionen und ein Erfüllungsverbot. Bei US-Bezug gilt zusätzlich das OFAC-Programm nach den North Korea Sanctions Regulations (Executive Orders 13551, 13687, 13722 und 13810) und dem North Korea Sanctions and Policy Enhancement Act of 2016. Die FATF führt Nordkorea auf ihrer schwarzen Liste und ruft zu Gegenmaßnahmen auf, und die EU stuft das Land als Drittland mit hohem Risiko ein, woraus verstärkte Sorgfaltspflichten in der Geldwäscheprävention folgen. Für Unternehmen bedeutet das, Lieferungen, Zahlungen und Dienstleistungen vor Abschluss auf Verbote und Genehmigungspflichten zu prüfen und Geschäftspartner einschließlich wirtschaftlich Berechtigter mit den maßgeblichen Sanktionslisten abzugleichen.
Mit Bezug zu Nordkorea stehen 2.641 aktive Einträge auf den Sanktionslisten der EU, der USA und weiterer Staaten – 1.187 Personen und 1.454 Organisationen. 7 Sanktionsprogramme richten sich ausdrücklich gegen Nordkorea (DPRK, DPRK-NKSPEA, DPRK2, DPRK3, DPRK4 u. a.); die übrigen Einträge stammen aus thematischen Programmen, etwa zu Terrorismus oder Proliferation. In den letzten 12 Monaten kamen 50 Einträge hinzu; die Maßnahmen wurden 4-mal durch Verordnungen oder Verordnungsänderungen angepasst. Unsere PEP-Datenbank enthält 2.580 Datensätze politisch exponierter Personen mit Bezug zu Nordkorea.
Lagebild mit Hilfe von KI erstellt aus den Listendaten und amtlichen Quellen, Stand 27.10.2026. Quellen: eur-lex.europa.eu · www.consilium.europa.eu · ofac.treasury.gov · www.fatf-gafi.org.
Warum Geschäftspartner mit Bezug zu Nordkorea laufend geprüft werden müssen
Eine Prüfung beim Vertragsabschluss genügt nicht. Die Sanktionslisten ändern sich laufend, und jede Änderung kann einen Kunden, Lieferanten oder Mitarbeitenden betreffen, der gestern noch unauffällig war.
- Listungen wirken sofort. EU-Sanktionsverordnungen gelten unmittelbar in allen Mitgliedstaaten. Neue Listungen treten in der Regel am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der EU in Kraft – ohne Übergangsfrist und auch für laufende Geschäftsbeziehungen.
- Ab dann gilt das Bereitstellungsverbot. Gelisteten Personen und Organisationen dürfen weder unmittelbar noch mittelbar Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden – keine Zahlung, keine Lieferung, auch nicht aus einem bestehenden Vertrag.
- Verstöße sind strafbar. Wer gegen das Bereitstellungsverbot verstößt, macht sich nach § 18 AWG strafbar; in besonders schweren Fällen drohen Freiheitsstrafen bis zu 15 Jahren.
- Auch Einstufungen ändern sich. Die FATF aktualisiert ihre Listen dreimal im Jahr (Februar, Juni, Oktober), die EU passt ihre Hochrisikoliste per Delegierter Verordnung an.
PEP-Prüfung: Ämter wechseln laufend
Für Verpflichtete nach § 2 GwG gehört die Abklärung, ob Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigte politisch exponierte Personen sind, zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten (§ 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG) – ebenso die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung (§ 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG). Weil die EU Nordkorea als Drittland mit hohem Geldwäscherisiko führt, gelten zusätzlich verstärkte Sorgfaltspflichten nach § 15 Abs. 3 Nr. 2 GwG. Der PEP-Status entsteht und endet durch Wahlen, Ernennungen und Rücktritte: In den letzten 90 Tagen kamen 236 PEP-Datensätze mit Bezug zu Nordkorea neu hinzu oder erhielten geänderte Namensangaben.
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Sanktionsprogramme mit Bezug zu Nordkorea
Mit Bezug zu Nordkorea stehen 2.641 aktive Einträge auf den Sanktionslisten der EU, der USA und weiterer Staaten – 1.187 Personen und 1.454 Organisationen (EU 266, USA 638, HADDEX 1.737). 7 Programme richten sich ausdrücklich gegen Nordkorea, darunter DPRK, DPRK-NKSPEA, DPRK2, DPRK3, DPRK4, NKO; die übrigen sind thematisch, etwa zu Terrorismus oder Proliferation, und erfassen Personen und Organisationen mit Staatsangehörigkeit oder Sitz im Land. Die vollständige Tabelle steht unter Listungen & Daten.
Listungen und Daten im Detail
Die Tabellen sind durchsuchbar und sortierbar. Namen sind wie auf unserer Übersicht aller Sanktionslisten maskiert; den vollständigen Abgleich übernimmt die Sanktionslistenprüfung bzw. die PEP-Prüfung.
Alle Programme mit Bezug zu Nordkorea
| Code | Programm | Herausgeber | Einträge | Neu (12 M.) |
|---|---|---|---|---|
NKO Länderprogramm | EU-Nordkorea (Demokratische Volksrepublik Korea)Restriktive Maßnahmen des Rates der EU gegen die Demokratische Volksrepublik Korea. Sie setzen Maßnahmen der Vereinten Nationen um, ergänzen diese durch eigene EU-Maßnahmen und richten sich gegen die Nuklear- und ballistischen Raketenprogramme des Landes sowie gegen daran beteiligte Personen und Organisationen. | EU | 311 | 7 |
DPRK4 Länderprogramm | North Korea Sanctions Regulations (E.O.13810)Von den USA erlassene und vom OFAC verwaltete zusätzliche Sanktionen gegen Nordkorea nach E.O. 13810. Sie sollen verhindern, dass Nordkorea seine Programme für Massenvernichtungswaffen und ballistische Raketen finanzieren kann, und führen neue Kriterien für Listungen ein. | USA | 196 | 13 |
DPRK3 Länderprogramm | North Korea Sanctions Regulations (E.O.13722)Von den USA erlassene und vom OFAC verwaltete Sanktionen nach E.O. 13722: Das Vermögen der Regierung Nordkoreas und der Partei der Arbeit Koreas wird gesperrt. Außerdem sind Exporte und Reexporte nach Nordkorea sowie neue Investitionen dort verboten. | USA | 157 | 3 |
DPRK2 Länderprogramm | North Korea Sanctions Regulations (E.O.13687)US-Sanktionen gegen Nordkorea nach den North Korea Sanctions Regulations auf Grundlage der Executive Order 13687, verwaltet vom US-Finanzministerium (OFAC). Sie richten sich gegen Amtsträger, Behörden und sonstige Stellen der Regierung Nordkoreas und der Arbeiterpartei Koreas. | USA | 124 | 2 |
DPRK Länderprogramm | North Korea Sanctions Regulations (E.O.13551)US-Sanktionen gegen Nordkorea nach den North Korea Sanctions Regulations auf Grundlage der Executive Order 13551, verwaltet vom US-Finanzministerium (OFAC). Sie richten sich u. a. gegen Personen, die am Waffenhandel, am Handel mit Luxusgütern oder an illegalen Wirtschaftsaktivitäten Nordkoreas beteiligt sind. | USA | 69 | 2 |
DPRK-NKSPEA Länderprogramm | North Korea Sanctions and Policy Enhancement Act of 2016, Public Law 114-122, as amended by the Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, Public Law 115-44 and National Defense Appropriations Act of 2020, Public Law 116-92Der North Korea Sanctions and Policy Enhancement Act of 2016 ist ein Gesetz des US-Kongresses und wurde durch Public Law 115-44 und 116-92 geändert. Er sieht Sanktionen gegen Personen vor, die u. a. zu Massenvernichtungswaffenprogrammen, Rüstungshandel oder Menschenrechtsverletzungen Nordkoreas beitragen. | USA | 2 | 0 |
HMT | UK-United Kingdom HMT (Her Majesty's Treasury) | Vereinigtes Königreich | 174 | 11 |
AUS | AU-Australia DFAT (Department of Foreign Affairs and Trade) | Australien | 171 | 6 |
MET | JP-Japanese End User List METI (Ministry of Economy, Trade and Industry) | Japan | 150 | 0 |
SEC | CH-Swiss SECO (State Secretariat for Economic Affairs) | Schweiz | 141 | 1 |
UNS | UN-United Nations Security Council Consolidated List | Vereinte Nationen | 141 | 1 |
NPWMD | Non-proliferation Sanctions Weapons of Mass DestructionUS-Sanktionsprogramm zur Nichtverbreitung, das vom US-Finanzministerium (OFAC) verwaltet wird. Es richtet sich gegen Personen und Organisationen, die an der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und ihren Trägersystemen beteiligt sind oder diese unterstützen. | USA | 69 | 2 |
NPS | US-Nonproliferation Sanctions (Listen siehe unten) | USA | 29 | 2 |
RUSSIA-EO14024 | Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities of the Government of the Russian FederationDas Programm wurde von den USA erlassen und wird vom OFAC verwaltet. Es beruht auf der Executive Order 14024 vom 15. April 2021 und richtet sich gegen bestimmte schädliche ausländische Aktivitäten der Regierung der Russischen Föderation. | USA | 10 | 0 |
RUS | EU-Russische Föderation (Unabhängigkeit der Ukraine untergrabend) | EU | 8 | 1 |
BURMA-EO14014 | Executive Order 14014Die USA haben das Programm mit der Executive Order 14014 erlassen, die Verwaltung liegt beim OFAC. Es reagiert auf den Militärputsch in Myanmar (Burma) und richtet sich gegen das Militär und gegen Personen, die die Demokratie im Land untergraben. | USA | 4 | 0 |
CYBER2 | Sanctions Related to Significant Malicious Cyber-Enabled ActivitiesSanktionsprogramm des US-Finanzministeriums (OFAC). Es richtet sich gegen Personen und Organisationen, die für erhebliche böswillige Aktivitäten im Cyberraum verantwortlich sind oder daran beteiligt sind. | USA | 3 | 0 |
CYBER4 | Executive Order 13694; Executive Order 13757; Executive Order 14144; Executive Order 14306US-Sanktionen auf Grundlage der Executive Orders 13694, 13757, 14144 und 14306, verwaltet vom US-Finanzministerium (OFAC). Sie richten sich gegen Personen und Organisationen, die für erhebliche böswillige Aktivitäten im Cyberraum verantwortlich sind. | USA | 3 | 2 |
HRV | EU-Schwere Menschenrechtsverletzungen und -verstößeDer Rat der EU hat diese globale Sanktionsregelung am 7. Dezember 2020 mit dem Beschluss (GASP) 2020/1999 geschaffen. Sie richtet sich gegen Personen, Organisationen und Einrichtungen, die weltweit für schwere Menschenrechtsverletzungen und -verstöße verantwortlich sind. | EU | 2 | 0 |
CYB | EU-CyberangriffeDer Rat der Europäischen Union hat im Mai 2019 einen Sanktionsrahmen geschaffen. Er erlaubt gezielte restriktive Maßnahmen, um Cyberangriffe abzuwehren und darauf zu reagieren, die eine Bedrohung von außen für die EU oder ihre Mitgliedstaaten darstellen. | EU | 1 | 0 |
MEU | US-Military End User List / Military Intelligence End Users ListListe des US-Handelsministeriums (Bureau of Industry and Security). Sie richtet sich gegen ausländische Stellen, die als militärische Endverwender oder als Endverwender militärischer Nachrichtendienste eingestuft sind. Für Ausfuhren an diese Stellen gelten zusätzliche Genehmigungspflichten. | USA | 1 | 0 |
UKRAINE | Ukraine - associated with Executive Order 13660Von den USA mit Executive Order 13660 vom 6. März 2014 begründetes, von OFAC verwaltetes Programm. Es richtet sich gegen Personen, die demokratische Prozesse, Frieden, Sicherheit, Souveränität oder territoriale Integrität der Ukraine untergraben oder ukrainisches Vermögen veruntreuen. | USA | 1 | 0 |
Neueste Listungen mit Bezug zu Nordkorea
| Datum | Liste / Programm | Typ | Name |
|---|---|---|---|
| 23.10.2026 | AUDFAT | Organisation | K**** M********* C******* T********* C****** |
| 15.10.2026 | UNSCSL - DPRK | Person | K** K******* |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A16 | Organisation | L****** L******** C****** '****** A****** A********** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A16 | Organisation | L****** L******** C****** P** '***** H***** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A16 | Organisation | '******* G**** o* C********* P*** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A16 | Person | V******* A************* S****** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A16 | Person | A*** N********* A******** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A15 | Organisation | P********** S******* C* L** |
| 12.10.2026 | EG-VO Nr.2278/2026-A15 | Person | R* S**** J** |
| 28.09.2026 | EG-VO Nr.2184/2026-A01 | Organisation | S******** I************ C********* C*** |
| 09.09.2026 | USSDN - DPRK4 | Person | Y*** L**** C******** H****** |
| 09.09.2026 | USSDN - DPRK | Person | I* C*** O* |
| 27.07.2026 | USSDN - NPWMD, DPRK2 | Organisation | K**** T***** T****** C********** |
| 11.05.2026 | UKHMT | Organisation | S******** C*** |
| 12.03.2026 | USSDN - DPRK4 | Person | Q**** V*** N***** |
| 12.03.2026 | USSDN - DPRK4 | Organisation | Q************ I************ S******* C****** L****** |
| 12.03.2026 | USSDN - DPRK4 | Organisation | A******** T********* D********** C****** |
| 12.03.2026 | USSDN - DPRK4 | Person | M*** Q**** H**** |
| 12.03.2026 | USSDN - DPRK4 | Person | S*** G** Y** |
| 12.03.2026 | USSDN - NPWMD | Person | H*** S** S** |
| 05.03.2026 | USSDN - DPRK2 | Person | Y*** B** K** |
| 04.02.2026 | UKHMT | Person | K** C*** S** |
| 22.01.2026 | USNPS - INKSNA | Organisation | S***** A****** o* N****** S****** F****** A****** B***** (**** F*** |
| 22.01.2026 | USNPS - INKSNA | Organisation | C**** C********* |
| 16.01.2026 | UKHMT | Person | K** S* G**** |
Verordnungen der letzten 12 Monate
| Programm | Rechtsakt | Geändert | Veröffentlicht |
|---|---|---|---|
NKO | (EU) 2026/2278 | Anhang XV | 12.10.2026 |
NKO | (EU) 2026/2278 | Anhang XVI | 12.10.2026 |
NKO | (EU) 2025/2558 | Anhang XV | 17.12.2025 |
NKO | (EU) 2025/2558 | Anhang XVI | 17.12.2025 |
Sanktionsdynamik: neue Listungen und Verordnungen
In den letzten 24 Monaten kamen 120 Einträge mit Bezug zu Nordkorea neu auf die Listen, davon 50 in den letzten 12 Monaten. Zu Programmen, die sich ausdrücklich gegen Nordkorea richten, gab es in den letzten 12 Monaten 4 Verordnungen bzw. Verordnungsänderungen.
Embargo: Was für Nordkorea gilt
Die BAFA-Übersicht der länderbezogenen Embargos (Stand 15.06.2026) führt für Nordkorea ein Waffen- und Wirtschaftsembargo. Es umfasst: Waffenembargo, Dual-Use-Embargoland, Ausfuhrbeschränkungen, Einfuhrbeschränkungen, Dienstleistungsbeschränkungen, Finanzsanktionen, Erfüllungsverbot, Sonstiges. Im eLI zählt es mit 30 Punkten zur Komponente „Sanktionsprogramme & Embargo“ (Waffenembargo 15, Wirtschaftsembargo 15 Punkte).
| Maßnahme | Verordnung (EU) 2017/1509zuletzt geändert: Durchführungsverordnung (EU) 2025/2558 |
|---|---|
| Waffenembargo | gilt |
| Waffenembargoland nach der Dual-Use-Verordnung | gilt |
| Güter der internen Repression | gilt nicht |
| Ausfuhr- und Lieferbeschränkungen | gilt |
| Einfuhr- und Beförderungsbeschränkungen | gilt |
| Beschränkungen für Dienstleistungen, Vermittlung, technische Hilfe und Finanzhilfen | gilt |
| Finanzsanktionen (Einfriergebote, Bereitstellungsverbote) | gilt |
| Erfüllungsverbot | gilt |
| Sonstiges | gilt |
Fundstellen: Verordnung (EU) 2017/1509
- Waffenembargo
- §§ 74ff. AWV in Bezug auf Güter des Teil I Abschnitt A der Ausfuhrliste
- Ausfuhr- und Lieferbeschränkungen
- Alle gelistete Dual-Use-Güter des Anhangs I der Verordnung (EU) 2021/821 Art. 3 Abs. 1a i.V.m.t Anhang II Teil I
- Weitere Dual-Use-Güter Art. 3 Abs. 1a i.V.m. Anhang II Teil II
- Bestimmte Schlüsselkomponenten für ballistische Flugkörper Art. 3 Abs. 1a i.V.m. Anhang II Teil III
- Flugkraftstoffe Art. 3 Abs. 1b i.V.m. Anhang III
- Aus- und Einfuhrfuhrverbot für jegliche Güter zur Unterstützung des nordkoreanischen Militärs Verbot nach Art. 5 Abs. 1, 2 für alle Güter, die für die nordkoreanischen Streitkräfte bestimmt sind oder deren Fähigkeiten verbessern, Streitkräfte anderer Staaten zu unterstützen.
- Luxusgüter Art. 10 Abs. 1a i.V.m. Anhang VIII
- Gold, Edelmetalle und Diamanten Verbot i. Z. m. Verkaufs/Lieferung/Weitergabe/Ein- und Ausfuhr an die bzw. von der nordkoreanischen und ihre öffentlichen Einrichtungen nach Art. 11a i.V.m. Anhang IX
- Nordkoreanische Banknoten und Münzen Art. 12
- Hubschrauber und Schiffe Art. 15 i.V.m. Anhang XI
- Erwerb oder Übertragung von Fangrechten Art. 16a Abs. 2
- Erdgaskondensate und Flüssiggas Art. 16c i.V.m. Anhang XIc
- Raffinierte Erdölerzeugnisse Art. 16d i.V.m. Anhang XId
- Rohöl Art. 16f i.V.m. Anhang XIe
- Industriemaschinen, Transportfahrzeugen, Eisen, Stahl und andere Metalle Art. 16p i.V.m. Anhang XII Teil A
- Ausrüstung zur Herstellung von Banknoten, Wertzeichen, Banknoten- oder Wertzeichenspezialpapieren Ausfuhrgenehmigungspflicht gemäß § 78 AWV
- Einfuhr- und Beförderungsbeschränkungen
- Rüstungsgüter § 77 AWV für Güter des Teils I Abschnitt A der Ausfuhrliste
- Gelistete Dual-Use-Güter des Anhangs I
- der Verordnung (EU) 2021/821 sowie weitere nicht gelistete Güter Art. 3 Abs.1c i.V.m. Anhang II
- Gold, bestimmte Erze und Mineralien Verbot i. Z. m. Verkauf/Lieferung/Weitergabe/Einfuhr Art. 3 Abs. 1d i.V.m. Anhang IV
- Kohle, Eisen und Eisenerz Verbot i. Z. m. Verkauf/Lieferung/Weitergabe/Einfuhr nach Art. 3 Abs. 1e i.V.m. Anhang V
- Bestimmte Erdölerzeugnisse Verbot i. Z. m. Erwerbs/Einfuhr/Beförderung nach Art. 3 Abs. 1f i.V.m. Anhang VI
- Kupfer, Nickel, Silber und Zink Verbot i. Z. m. Erwerb/Einfuhr/Beförderung nach Art. 3 Abs. 1g i.V.m. Anhang VII
- Luxusgüter Verbot i. Z. m. Erwerb/Einfuhr/Beförderung nach Art. 10 Abs. 1b i.V.m. Anhang VIII
- Ein- und Ausfuhr von Gold, Edelmetallen und Diamanten Verbot i. Z. m. Verkaufs/Lieferung/Weitergabe/Ein-/Ausfuhr an die bzw. von nordkoreanischen und ihre öffentlichen Einrichtungen in Anhang IX benannten Personen (Art. 11b)
- Statuen Verbot i. Z. m. Erwerb/Einfuhr/Beförderung von Statuen nach Art. 13 i.V.m. Anhang X
- Einfuhr von Fisch und Meeresfrüchten Art. 16 Abs. 1 i.V.m. Anhang XIa
- Einfuhr von Blei und Bleierz Art. 16b i.V.m. Anhang XIb
- Einfuhr von Textilien Art. 16h i.V.m. Anhang XIf
- Einfuhr von Lebensmitteln oder landwirtschaftlichen Erzeugnissen Art. 16j I.V.m. Anhang XIg
- Einfuhr von Maschinen und elektrischer Ausrüstung Art. 16k i.V.m. Anhang XIh
- Einfuhr von Erden und Steine Art. 16l i.V.m. Anhang XIi
- Einfuhr von Holzwaren Art. 16m i.V.m. Anhang XI
- Einfuhr von Schiffen Art. 16n i.V.m. Anhang XIk
- Beschränkungen für Dienstleistungen, Vermittlung, technische Hilfe und Finanzhilfen
- Rüstungsgüter Art. 7 i.V.m. Anhang II
- Gold, Edelmetallen und Diamanten Art. 11 Abs. 1c Dienstleistungen im Bereich Bergbau oder im Bereich Fertigung in der chemischen, der Bergbau- und der Raffinerieindustrie Art. 18 Abs. 1a i.V.m. Anhang XII Teil A
- Computer- und verwandte Dienstleistungen Art. 18 Abs. 1b i.V.m. Anhang XII Teil B
- Vermieten, Verpachten oder Zurverfügungstellen von Immobilien Art. 20 Abs. 1a
- Mieten oder Pachten von Immobilien Art. 20 Abs.1b, c
- Verbot bzw. Genehmigungspflicht für Geldtransfers von und nach Nordkorea Gemäß Art. 21 sind Geldtransfers von und nach Nordkorea grundsätzlich verboten. Geldtransfers sind bei einem Wert von 15.000,- € und mehr sowie in bestimmten Fällen genehmigungspflichtig sowie bei einem geringeren Wert in bestimmten Fällen genehmigungsfrei Art. 22
- Schiffe oder Luftfahrzeuge für Nordkorea zu leasen oder zu verchartern oder entsprechende Besatzungsdienste bereitzustellen oder Schiffe, die die Flagge Nordkoreas führen, zu besitzen, zu leasen, zu betreiben oder zu versichern Art. 43
- Finanzsanktionen (Einfriergebote, Bereitstellungsverbote)
- Art. 34 i.V.m. den Anhängen XIII, XIV, XV, XVI, und XVII
- Erfüllungsverbot
- Art. 53
- Sonstiges
- Zusammenarbeit mit Behörden Art. 50
- Investitionsverbote Art. 17
- Verbot des Zugangs von DVRK Schiffen zu EU Häfen Art. 39
- Start-, Lande- und Überflugverbot von Luftfahrzeugen der DVRK Art. 41
Quelle: BAFA, Übersicht über die länderbezogenen Embargos, Stand 15.06.2026. Die Übersicht ist nach Angabe des BAFA unverbindlich und bildet weder Umgehungsverbote noch Ausnahmen oder Altverträge ab; maßgeblich sind die im Amtsblatt der EU veröffentlichten Rechtsakte. „Waffenembargoland nach der Dual-Use-Verordnung“: Genehmigungspflicht für nicht gelistete Dual-Use-Güter bei militärischer Endverwendung (Art. 4 Abs. 1 b) Verordnung (EU) 2021/821). Alle Länder mit Embargo: Übersicht der Embargoländer.
Vor Lieferungen, Einkäufen und Dienstleistungen mit Bezug zu Nordkorea prüfen Sie Güter, Genehmigungspflichten und Empfänger – die Sanktionslistenprüfung der Geschäftspartner ersetzt diese güterbezogene Prüfung nicht.
Mittelbares Bereitstellungsverbot: die 50-%-Regel
Das Bereitstellungsverbot der EU-Sanktionsverordnungen schützt nicht nur vor Geschäften mit gelisteten Personen und Organisationen selbst. Gelder und wirtschaftliche Ressourcen dürfen ihnen auch nicht mittelbar zufließen – etwa über ein Unternehmen, das ihnen gehört oder das sie kontrollieren. Die EU stellt dabei auf ein Eigentum von mehr als 50 % ab, mehrere gelistete Anteilseigner werden zusammengerechnet; bei Kontrolle entscheidet der Einzelfall. In den USA gilt nach der OFAC 50 Percent Rule jedes Unternehmen als blockiert, das zu 50 % oder mehr von gelisteten Personen gehalten wird.
Mit Bezug zu Nordkorea stehen derzeit 1.454 Organisationen auf den Sanktionslisten. Ihre Tochter- und Beteiligungsgesellschaften sind häufig selbst nicht gelistet – eine reine Namensprüfung gegen die Sanktionslisten erkennt sie deshalb nicht. Bei einem Länderrisiko der Klasse „sehr hoch“ lohnt sich der Blick auf die Eigentümerstruktur von Geschäftspartnern besonders.
Eigentums- und Kontrollbeziehungen zu sanktionierten Personen bildet die Watchlist Sanctions Control & Ownership (SCO) von Dow Jones ab, die easycompliance im Tarif easy Watchlist automatisiert prüft. Ob Sie SCO wirklich brauchen, hängt von Ihrem Geschäft ab – die Einordnung der Rechtslage und der Risiko-Check helfen bei der Entscheidung.
SCO-Watchlist anfragen Mehr zur 50-%-Regel
FATF, EU-Hochrisikoliste und Korruptionsindex
FATF-Einstufung: Schwarze Liste
Die FATF führt Nordkorea auf ihrer Schwarzen Liste („High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action“) und fordert ihre Mitglieder zu Gegenmaßnahmen auf. Die Financial Action Task Force (FATF) aktualisiert ihre Listen nach den Plenarsitzungen im Februar, Juni und Oktober. Zuletzt gegen die Listen auf fatf-gafi.org geprüft: 27.10.2026.
EU-Hochrisiko-Drittland: ja
Die EU führt Nordkorea auf der Liste der Drittländer mit hohem Geldwäscherisiko (Delegierte Verordnung (EU) 2016/1675). Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz müssen bei Bezug zu Nordkorea verstärkte Sorgfaltspflichten nach § 15 Abs. 3 Nr. 2 GwG erfüllen.
Korruptionswahrnehmung (CPI 2025): 15 von 100
Im Corruption Perceptions Index 2025 von Transparency International erreicht Nordkorea 15 von 100 Punkten (0 = sehr korrupt wahrgenommen, 100 = sehr integer). Der CPI ist eine Zusatzinfo und nicht im eLI-Score enthalten, weil er Wahrnehmung misst und keine Prüfpflicht auslöst.
PEP-Daten mit Bezug zu Nordkorea
Unsere PEP-Datenbank enthält 2.580 Datensätze politisch exponierter Personen mit Bezug zu Nordkorea, einschließlich Familienangehöriger und nahestehender Personen. In den letzten 90 Tagen kamen 236 Datensätze neu hinzu oder erhielten geänderte Namensangaben.
Was Unternehmen bei Bezug zu Nordkorea tun sollten
- Geschäftspartner prüfen. Kunden, Lieferanten und Mitarbeitende mit Bezug zu Nordkorea täglich gegen die EU-Sanktionslisten prüfen – Pflicht nach VO (EG) Nr. 2580/2001 und Nr. 881/2002.
Sanktionslistenprüfung · Tarife vergleichen - 50-%-Regel beachten. Auch nicht gelistete Unternehmen im Eigentum oder unter Kontrolle gelisteter Personen fallen unter das Bereitstellungsverbot. Eigentümerstrukturen deckt die Watchlist SCO ab.
Mittelbare Sanktionslistenprüfung · SCO-Angebot anfordern - Güter und Endverwendung klären. Das Waffen- und Wirtschaftsembargo betrifft bestimmte Güter, Dienstleistungen und Zahlungen. Vor Lieferungen Güterlisten, Genehmigungspflichten und das Bereitstellungsverbot prüfen.
Das Bereitstellungsverbot - US-Listen einbeziehen. 638 der Einträge stammen aus US-Listen. Bei US-Bezug (Waren, Dollar-Zahlungen, US-Gesellschaften) die OFAC- und BIS-Listen mitprüfen.
Welche Listen sind Pflicht? · easy plus anfragen - Verstärkte Sorgfaltspflichten. Für GwG-Verpflichtete gelten bei Bezug zu Nordkorea verstärkte Sorgfaltspflichten (§ 15 GwG). Dazu gehört die Prüfung auf politisch exponierte Personen.
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So setzt sich der eLI-Score zusammen
Der Score von 87 Punkten ist das gewichtete Mittel aus fünf Komponenten. Die vollständige Methodik steht auf der Übersichtsseite des eLI.
Häufige Fragen zu Sanktionen mit Bezug zu Nordkorea
Länder mit ähnlichem Risikoprofil
Iran 97 Myanmar 68 Russland 85 Syrien 79 Venezuela 71
Quellen
- Konsolidierte EU-Sanktionsliste (CFSP) – EU-Listeneinträge
- OFAC Sanctions Programs and Country Information – US-Programme
- HADDEX-Sanktionslisten von Reguvis – Gesamtliste und Verordnungs-Historie
- FATF Schwarze und Graue Liste – FATF-Einstufung
- Delegierte Verordnung (EU) 2016/1675 – EU-Hochrisiko-Drittländer
- BAFA – Übersicht über die länderbezogenen Embargos – Embargo-Matrix (Stand 15.06.2026)
- Transparency International, CPI 2025 (CC BY 4.0) – Zusatzinfo, nicht im eLI-Score enthalten
Hinweis: Der eLI ist ein statistischer Orientierungswert auf Länderebene. Er ist keine Rechtsberatung und ersetzt keine Einzelfallprüfung von Geschäftspartnern. Alle Angaben ohne Gewähr.